证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

[主观题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

[单选题]证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下()不属于证券

[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券

[多选题]证券公司为期货公司提供中问介绍业务时应当制定并有效执行的制度包括()。A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度

[判断题] 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（　）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会

[多选题] 为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。A . 健全B . 合理C . 制衡D . 独立