A .董事会
B .高管层
C .监事会
D .股东代表大会
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。A . 高级管理层B . 理事会C . 党委会D . 中国人民银行
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()A.对B.错
[单选题]下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A . 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B . 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C . 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D . 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
[多选题]合规部门是负责合规风险( )的专职部门。A.识别B.量化C.评估D.监测E.报告
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A . 十B . 二十C . 三十D . 五
[主观题]商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。判断对错
[B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的( )。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性
[问答题] 合规负责人应履行的职责包括哪些内容?
[判断题] 任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.A . 正确B . 错误
[单选题]商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告()。A.银监会B.高级管理层C.董事会D.董事会和高级管理层