A .客户频繁开立、撤销理财账户;
B .客户购买金额较大;
C .客户风险承受能力与理财产品风险不匹配;
D .商业银行超过约定时间进行资金划付;
E .其他应当关注的异常情况。
[单选题]商业银行应当建立异常销售的监控.记录.报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,下列不属于必须监控的行为是()。A.客户频繁
[单选题]商业银行应当建立异常销售的监控.记录.报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,下列不属于必须监控的行为是()。A.客户倾向
[多选题]下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有( )。A.客户频繁开立、撤销理财账户B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C.商业银
[填空题] 《商业银行理财产品销售管理办法》明确,商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施内部监督和独立审核措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的()、()和()等进行内部调查和监督。
[单选题]根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品。应当遵循( )原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。A.如实告知B.风险匹配C.勤勉尽责D.公平、公开、公正
[填空题] 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定,不得损害()、()和()。
[单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控.记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。A.异常交易B.紧急交易C.
[单选题]根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当遵循的原则有( )。A.诚实守信B.勤勉尽责C.如实告知D.风险匹配E.满足客户需求
[多选题] 理财产品销售业务中的问责情形主要包括()A .交易柜员代抄风险确认语句B .风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果C .柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息D .交易柜员系统维护错误
[单选题]《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户、()原则。A . 专业胜任B . 合法合规C . 公开公正D . 诚实信用