A . 灵活性
B . 独立性
C . 动态性
D . 建设性
[单选题]关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A . 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B . 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C . 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D . 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
[判断题] 《中国农业银行合规文化建设纲要》,明确了未来一段时间合规文化建设工作重点,确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。A . 正确B . 错误
[多选题] 银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。A . 行务管理公开B . 轮岗轮调和强制性休假C . 行为失范监察制度、举报奖励D . 密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度E . 对账制度
[单选题]各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的()情况进行监督检查。A .合规性、充分性和完善性B .合规性、可行性和完善性C .合规性、充分性和保密性D .公开性、充分性和完善性
[问答题] 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利?
[单选题]基金管理人加强合规文化建设,应在以下几方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念
[单选题]合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A . 信用风险和市场风险B . 法律风险和市场风险C . 法律风险和战略风险D . 法律风险、道德风险和信誉风险
[单选题]依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
[单选题]()对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长
[判断题] 合规管理是合规管理部门自身的工作。A . 正确B . 错误