A .无规定的有效凭证和商业单据，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值100万美元以上的；
B .规定的有效凭证和商业单据不全，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值500万美元以上的；
C .为客户售汇，金额超出有效凭证和商业单据标明金额，累计发生金额在等值500万美元以上的；
D .违规结汇或者售汇金额占本机构年度结汇或者售汇总量10％以上的；
