[多选题]

证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。

A . 严格执行经纪业务操作规程

B . 加强员工培训,提高员工素质

C . 建立客户投诉处理及责任追究机制

D . 建立经纪业务检查稽核制度

参考答案与解析:

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证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

[多选题] 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。A . 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B . 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C . 对客户资金实行第三方存管D . 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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