A . 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B . 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C . 对客户资金实行第三方存管
D . 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
[多选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A . 建立健全各项规章制度B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C . 增强法治观念和合规意识D . 提高差错或纠纷的处理效率
[多选题] 证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C . 证券营业部的信息系统建设和管理D . 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
[多选题] 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A . 严格执行经纪业务操作规程B . 加强员工培训,提高员工素质C . 建立客户投诉处理及责任追究机制D . 建立经纪业务检查稽核制度
[单选题]合规风险的防范措施包括().A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
[判断题] 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。A . 正确B . 错误
[多选题]房地产经纪业务中风险防范措施主要包括()。A.合理承担风险B.对外承诺标准化C.权限的控制与分配D.建立监察稽核体系E.风险与收益对等
[多选题]房地产经纪业务中风险防范措施主要包括()。A.合理承担风险B.对外承诺标准化C.权限的控制与分配D.建立监察稽核体系E.风险与收益对等
[多选题]房地产经纪业务中风险防范措施主要包括( )。A.合理承担风险B.对外承诺标准化C.权限的控制与分配D.建立监察稽核体系E.风险与收益对等
[多选题]房地产经纪服务合同的风险防范措施有()。A.签订合同前房地产经纪人员与委托人要充分协商B.使用双方协商制定的合同文本C.明确经纪服务的方式D.明确经纪
[多选题]房地产经纪服务合同的风险防范措施有()。A.签订合同前房地产经纪人员与委托人要充分协商B.使用双方协商制定的合同文本C.明确经纪服务的方式D.明确经纪