[多选题]

按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。

A . 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B . 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。

[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。A . 接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B . 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C . 是证券公司的正式员工D . 拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

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  • 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

    [多选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。A . 提供、传播虚假信息B . 替客户办理账户开立C . 客户招揽D . 与客户约定分享投资收益

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  • 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有()。

    [多选题] 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有()。A . 以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议B . 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C . 在执业过程中索取或收受客户款项和财物D . 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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  • 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

    [单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司

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  • 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是(  )。

    [单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是(  )。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券

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  • 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。

    [单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经纪

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  • 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是(  )。

    [单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是(  )。A.甲公司建立健全证券经

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  • 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。

    [单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。A.甲公司建立健全证券经纪人

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  • 证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。

    [单选题]证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范(试行)》C.

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  • 证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于(  )的规定。

    [单选题]证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于(  )的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范(试行)》

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  • 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()