A . 警告
B . 罚款
C . 没收非法所得
D . 撤销相关业务许可
[单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()A .警告B .罚款C .没收非法所得D .撤销相关业务许可
[判断题] 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()A . 正确B . 错误
[判断题] 综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是( ).A.自营业务的中介性B.交易指令的权威性C.自营交易的风险性D.交易对象的广泛性
[主观题]经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )此题为判断题(对,错)。
[单选题]无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A .公示处分B .警告C .没收非法所得D .罚款
[单选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。.Ⅰ.将自营账户借给他人使用Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.
[多选题] 证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。A . 购并业务B . 受托资产管理业务C . 基金管理业务D . 投资咨询业务
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股
[单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月