A .没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B .没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C .情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
[多选题] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。A . 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款C . 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
[单选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得
[单选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得
[判断题] 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()A . 正确B . 错误
[试题]证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为.( )
[单选题]甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的
[单选题]甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根
[多选题] 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A . 客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B . 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码C . 某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D . 甲证券公司在接
[单选题]投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
[单选题]投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是( )。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存