A . 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
B . 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C . 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D . 合规人人有责,合规应当从基层做起
[单选题]关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
[单选题]下列关于合规投诉处理说法错误的是()。A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息
[单选题]下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
[单选题]下列关于合规管理的意义说法错误的是()A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持
[单选题]下列关于合规管理的说法中,错误的是()。A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律.规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律.规则和准则可能遭受
[单选题]下列关于合规风险的说法中,错误的是()。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭
[单选题]下列关于绿色信贷合规审查的说法,错误的是( )。A.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单B.银
[单选题]下列关于绿色信贷合规审查的说法,错误的是( )。A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查,应寻求合
[单选题]下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容,说法错误的是( )。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公
[试题]下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策