A . 合规经理的任职要求
B . 违规事(案)件分析
C . 合规经理的工作职责
D . 不良贷款、计差错情况等
[多选题] 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()A .要素B .格式C .具体内容D .频率
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②
[单选题]以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是()A . 合规经理一年聘任一次,并应发放相应的岗位工资B . 合规经理三年聘任一次,并应发放相应的岗位工资C . 合规经理五年聘任一次,并应发放相应的岗位工资D . 合规经理十年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
[多选题] 农村中小金融机构选拔合规经理,可先设定以下哪些岗位任职条件()A . 品行端正、作风严谨、道德品质良好B . 具有金融、法律或相关专业大专以上的学历C . 三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程D . 良好的沟通与协调能力,工作责任心强E . 有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好
[单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外,还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其
[判断题] 农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分,它们在风险管理方式、方法,甚至内容上基本相同或竞合。A . 正确B . 错误
[多选题] 合规风险报告按照报告内容可分为()A . 综合报告B . 专项报告C . 定期报告D . 不定期报告
[单选题]合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()A .董事会B .高管层C .监事会D .股东代表大会
[多选题] 合规风险报告按照报告的频率可分为()A . 综合报告B . 专项报告C . 定期报告D . 不定期报告
[判断题] 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A . 正确B . 错误