A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[单选题]()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A . 总经理B . 督察长C . 董事长D . 部门经理
[判断题] 基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()A . 正确B . 错误
[单选题]下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
[单选题]基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C.内部控制制度D.内部控制目的
[单选题]基金公司内部控制是指()。A.只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内
[不定项选择] 基金管理公司内部控制包括()。A .内部控制流程B .内部控制人员C .内部控制机制D .内部控制制度
[单选题]基金公司内部控制是指( )。A.公司内部组织结构及其相互制约的关系B.公司内部控制制度C.基金公司的各项规章制度D.公司内部控制机制和内部控制制度两方面
[单选题]()对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长
[多选题] 基金管理公司内部控制基本要求有()。A . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B . 严格授权控制C . 强化内部监察稽核控制D . 建立科学严密的风险管理系统
[单选题]某基金销售机构在公司内部,为某开放式基金征集网站首页通栏标语,下列标语合法合规的是( )。A.“让您的投资有百分之百的保障”B.“年化收益15%,不服