未经批准，不得向客户提供（）或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺；

[单选题]未经上级领导批准，理财客户经理不得向客户提供委托理财或代客户理财服务，不得向客户提供任何投资收益率的()。A．收益承诺B．保底承诺C．无风险承诺D．赎回承诺

[单选题]证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（　　），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的

[单选题]在向客户提供理财服务时，（）投资风险；A .不必提示B .应当暗示C .可以暗示D .应主动提示

[主观题]商业银行应在理财产品终止时，或理财产品投资收益分配时，向客户提供理财产品投资、收益的详细情况报告。（ ）此题为判断题(对，错)。

[单选题]下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收

[单选题]证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出（　　）的承诺或保证。Ⅰ．投资保本Ⅱ．亏损有限Ⅲ．收益保底Ⅳ．稳定盈利A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

[判断题] 在理财顾问服务中，商业银行向客户提供建议并管理和运用客户财务资源，所有收益或风险均由客户拥有或承担。（）A . 正确B . 错误

[单选题]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由（  ）承担。A.客户B.银行C.银行与客户协商D.银行与

[多选题] 投资收益分配时，中银平稳理财计划获得的投资收益如低于或等于预期投资收益，则（）。A . 管理人收取浮动管理费B . 管理人不收取浮动管理费C . 投资者获得比预期低的投资收益D . 投资者获得预期投资收益

[判断题]私募基金可以以广告宣传，但不得承诺保底收益或最低收益。（　　）A.对B.错