员工不得利用本人或本人控制的账户（）。

[填空题] 严禁利用（）账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡银行/客户资金。

[单选题]员工将本人账户（卡）出借、出租供客户使用，充当资金交易中介，或利用其工作之便，与客户账户直接发生资金往来并获取一定的利益，情节严重的，给予（）处分。A .记过B .记大过C .解除劳动合同D .撤职

[判断题] 开立基金交易账户必须本人办理，不得代办。A . 正确B . 错误

[单选题]员工借款时必须由本人填写借款单、本人领取。非正式员工不得办理备用金借款（）。A . 本人、本人、非正式员工必须由本人填写借款单、本人领取，非正式员工不得办理备用金借款B . 必须由本人填写借款单、本人领取，非正式员工进经审批可以办理备用金借款他人、本人、非正式员工C . 必须由本人填写借款单，经本人允许可由他人代领，非正式员工不得办理备用金借款本人、他人、非正式员工D . 可由他人代为填写借款单，但必须本人领取，非正式员工不得办理备用金借款本人、本人、正式员工

[判断题] 贷记卡及其账户只限申领人本人使用，不得出租、转借或转让。A . 正确B . 错误

[单选题]虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起（）交易的现象。A .业务需求B .汇出汇款C .无客户真实业务需求D .汇入汇款

[单选题]不得利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行（）和（）。A .买卖，交易B .查询，咨询C .咨询，服务D .查询，交易

[单选题]外汇储蓄账户本人账户间资金境内划转，（）。A .无需证件可直接办理B .凭本人身份证件办理C .凭交易凭证办理D .凭本人身份证件办理和交易凭证办理

[单选题]个人所购外汇，可以汇出境外、存入本人外汇储蓄账户，或（）.A . 按照有关规定携带出境B . 存入对公外汇账户C . 卖给其他个人客户D . 以上全对

[判断题]( )单笔交易金额在5万元（含）以上的账户间转账业务，必须提供账户本人有效实名证件办理，且必须由本人办理，他人不得代办。A.对B.错