A . 基本信息
B . 奖励信息
C . 警示信息
D . 处罚处分信息
[单选题]( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息
[单选题]()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息
[单选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
[单选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
[单选题]证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
[多选题] 证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括()。A . 表彰单位B . 表彰内容C . 荣誉称号D . 表彰时间
[单选题]证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )。A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C.自律守法、谨
[多选题] 证券业从业人员的禁止行为包括()等。A . 不得接受分享利益的委托B . 不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C . 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D . 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
[单选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益