A . 财务风险
B . 超越授权
C . 预算失控
D . 无资格执业
[单选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( ).A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
[多选题] 证券公司自营业务运作管理的重点有()。A . 控制运作风险B . 确定运作原则C . 建立运作流程D . 专人负责清算
[单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月
[多选题] 证券公司对业务创新应重点防范()等风险。A . 违法违规B . 规模失控C . 预算失控D . 决策失误
[单选题]证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是( ).A.自营业务的中介性B.交易指令的权威性C.自营交易的风险性D.交易对象的广泛性
[单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。A . 内幕交易B . 专设自营账户C . 操纵市场D . 假借他人名义进行自营业务
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股
[判断题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A . 正确B . 错误
[单选题]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A . 交易所会员大会B . 交易所理事会C . 中国证监会D . 交易所董事会
[单选题]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%