A . 综合类证券公司
B . 净资本不低于人民币2亿元
C . 净资本不低于人民币5亿元
D . 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
[多选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关
[单选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B . 净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
[多选题] 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A . 业务人员具有证券从业资格B . 业务人员具有硕士以上的学位C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。A . 2亿元B . 5亿元C . 3亿元D . 5000万元
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应该向( )申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。A.挪用客户资产B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C.以获取佣金或者其他利益
[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A .投资偏好B .风险承受能力C .收入状况D .资产状况
[多选题]按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户提供股权投资的财务顾问服
[多选题] 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。A . 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B . 具有不低于人民币5亿元的净资本C . 资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
[判断题] 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。()A . 正确B . 错误