A . 制定完善的合规风险报告制度
B . 明确合规风险报告的主体和对象
C . 明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D . 确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
[单选题]健康有效的合规管理文化包括以下内容( )。A.树立正确的合规管理理念B.创建学习型组织C.加强管理层的驱动作用D.充分发挥管理层的主导作用E.完善激励约束机制
[多选题] 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()A .要素B .格式C .具体内容D .频率
[多选题] 合规风险报告按照报告内容可分为()A . 综合报告B . 专项报告C . 定期报告D . 不定期报告
[单选题]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。A . 合规经理的任职要求B . 违规事(案)件分析C . 合规经理的工作职责D . 不良贷款、计差错情况等
[多选题]信托计划文件应当包含以下内容()A.认购风险申明书B.信托计划说明书C.信托合同D.中国银行业监督管理委员会规定的其他内容
[多选题] 结案报告应当包括以下内容()A . 犯罪嫌疑人的基本情况及是否采取了强制措施及其理由B . 案件侦查结果C . 案件的事实和证据D . 法律依据和处理意见
[单选题]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合
[单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价A . Ⅰ、Ⅱ、ⅢB . Ⅲ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、ⅣD . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 风险分析会决议应包含以下内容()A .风险分析审议意见B .监管意见C .会议决议执行部门
[问答题] 《监督报告》至少应当包括以下内容?