A . 风险发生的概率
B . 风险导致的损失
C . 风险的原因
D . 风险的分类
[多选题]商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。A.筛选B.识别C.评估D.测试E.监控
[判断题] 就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言,合规风险无法量化评估。A . 正确B . 错误
[单选题]在合规风险分析中,将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析,形成()A . 风险地图B . 风险矩阵C . 风险分布图D . 风险结构图
[多选题]商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。A . 高级管理层B . 理事会C . 党委会D . 中国人民银行
[多选题] 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()A .要素B .格式C .具体内容D .频率
[单选题]银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的(
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A . 联系B . 分离C . 结合D . 交叉
[判断题] 在对合规风险进行评估的时候,可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。A . 正确B . 错误
[单选题]()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A.中国人民银行B.证监会C.保监会D.银监会