A . 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B . 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C . “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D . 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
[单选题]关于合规管理与审计描述错误的是()。A . 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B . 合规管理是审计的重要内容和监督对象C . 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D . 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后
[单选题]商业银行合规管理的主要内容不包括()。A . 外规跟进B . 司法解释C . 合规培训D . 合规监测
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②
[单选题]合规培训的内容,描述错误的是()。A . 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B . 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C . 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D . 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
[单选题]基金公司合规管理的主要内容包括( )。Ⅰ.合规文化Ⅱ.合规政策Ⅲ.合规审核Ⅳ.合规检查A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]关于合规监测,描述错误的是()。A . 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B . 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C . 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D . 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
[单选题]关于合规审查,描述错误的是()。A . 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B . 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C . 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D . 合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
[单选题]关于合规报告,描述错误的是()。A . 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B . 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C . 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D . 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
[单选题]关于合规检查,描述错误的是()。A . 合规检查是合规管理部门的重要职责之一B . 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C . 合规检查是揭示合规隐患的重要手段D . 合规检查依据的是内外部规章制度与规定
[单选题]下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容,说法错误的是( )。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公