[单选题]

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

A . 董事会

B . 监事会

C . 合规负责人

D . 合规管理部门

参考答案与解析:

相关试题

合规政策的制定由下列哪个机构负责()。

[单选题]合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A . 董事会B . 高管层C . 监事会D . 合规部门

  • 查看答案
  • 合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

    [单选题]合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规收益计算

  • 查看答案
  • 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()。

    [多选题]合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()。A.特定政策的实施与评价B.特定程序的实施与评价C.合规风险评估D.合规性测试E.合规培训与

  • 查看答案
  • 下列合规管理职责由董事会负责的是()。

    [单选题]下列合规管理职责由董事会负责的是()。A .审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B .制定书面的合规政策。C .贯彻执行合规政策。D . D.明确合规管理部门及其组织结构。

  • 查看答案
  • 证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的(  )。

    [B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的(  )。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性

  • 查看答案
  • 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()

    [判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()A.对B.错

  • 查看答案
  • 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则

    [判断题] 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 合规管理部门对()负责。

    [单选题]合规管理部门对()负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

  • 查看答案
  • 合规管理部门对()负责。

    [单选题]合规管理部门对()负责。A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理

  • 查看答案
  • 合规管理部门对()负责。

    [单选题]合规管理部门对()负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

  • 查看答案
  • 合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。