A . 董事会
B . 高管层
C . 监事会
D . 合规部门
[单选题]合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。A . 董事会B . 监事会C . 合规负责人D . 合规管理部门
[单选题]()负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。A.高级管理层B.监事
[判断题] 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。A . 正确B . 错误
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②
[单选题]下列合规管理职责由董事会负责的是()。A .审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B .制定书面的合规政策。C .贯彻执行合规政策。D . D.明确合规管理部门及其组织结构。
[单选题]关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。A.监事会B.董事会C.公司经理层D.纪律检查委员会
[单选题]基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门