A . 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B . 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C . 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D . 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
[单选题]关于合规管理的主要内容描述错误的是()。A . 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B . 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C . “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D . 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是( )。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②
[单选题]关于合规监测,描述错误的是()。A . 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B . 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C . 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D . 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
[单选题]关于合规审查,描述错误的是()。A . 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B . 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C . 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D . 合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
[单选题]关于合规报告,描述错误的是()。A . 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B . 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C . 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D . 合规报告制度应该通过行内制度予以明确