A . 外规跟进
B . 司法解释
C . 合规培训
D . 合规监测
[多选题] 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )A .商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B .商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C .商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D .商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题] 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()A .商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B .商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C .商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D .商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[单选题]商业银行合规风险管理的目标不包括()。A . 建立健全合规风险管理框架B . 确保依法合规经营C . 实现对合规风险的有效识别和管理D . 确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
[多选题]商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》的适用对象不包括()。A . 外国银行代表处B . 外国银行分行C . 国有商业银行D . 中外合资银行
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A . 联系B . 分离C . 结合D . 交叉
[问答题] 商业银行的合规风险管理体系应包括哪些内容?
[多选题] 商业银行主要合规风险点包括()A . 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B . 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C . 内外部审计中发现的合规风险事件等信息D . 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
[多选题]商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。A.筛选B.识别C.评估D.测试E.监控
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A . 银监会B . 中国人民银行C . 上级主管部门D . 银监会和中国人民银行