A .期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B .未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C .存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D .报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[多选题] 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。A . 整改通知B . 监管措施C . 行政处罚D . 责令停业
[多选题] 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()A .查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B .询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明C .查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D .检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
[单选题]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )A.变更营业部营业场所申请书B.变更营业部营业场所的详细计划C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单选题]中国证监会及其派出机构有权采取( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
[单选题]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.期货从业人员资格证书复印件D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()A .未按规定履行职责B .违规兼职或者未按规定报告兼职情况C .未按规定参加业务培训D .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[主观题]期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )
[判断题] 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()A . 正确B . 错误
[多选题]期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构()A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权
[单选题]中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明