A . 失职违规
B . 产品设计缺陷
C . 错误监控/报告
D . 文件/合同缺陷
[多选题] 下列哪些方面属于商业银行操作风险的外部事件监测内容()。A . 内外部欺诈B . 业务外包C . 监管规定D . 洗钱
[多选题] 下列哪些方面属于商业银行操作风险的系统缺陷监测内容().A . 违反系统安全规定B . 系统设计/开发的战略风险C . 数据/信息质量D . 系统的稳定性、兼容性、适宜性
[多选题] 下列哪些方面属于商业银行操作风险的人员因素监测内容().A . 知识/技能匮乏B . 核心雇员流失C . 内部欺诈D . 失职违规
[单选题]下列应当归属于商业银行操作风险中的“内部流程”类别的是( )。A.金融机构“重前台、轻后台”的发展模式从长期来看可能导致损失B.2008年汶川大地震
[单选题]下列应当归属于商业银行操作风险中的“内部流程”类别的是( )。A.信贷调查人员在调查过程中接受各种形式的贿赂/好处协助骗贷B.未在抵押贷款管理办法中
[单选题]下列应当归属于商业银行操作风险中的“内部流程”类别的是()。A.2008年汶川大地震给当地多家商业银行造成损失B.金融机构“重前台,轻后台”的发展模式
[单选题]商业银行操作风险监测的主要内容不包括().A . 客户违规经营事件B . 系统缺陷C . 人员因素D . 外部事件
[多选题] 下面哪些指标为商业银行操作风险人员风险监测指标().A . 人员在当前部门的从业年限B . 员工人均培训费用C . 支行行长连续任职时间D . 客户投诉占比
[单选题]下列不属于商业银行内部流程因素造成的代理业务操作风险的是()。A.超越委托范围办理业务B.未经授权或超过权限擅自进行交易C.通过代理收付款进行洗钱活动
[单选题]下列不属于商业银行内部流程因素造成的代理业务操作风险的是()。A.通过代理收付款进行洗钱活动B.销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传.错误和误导销售C