A . 虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
B . 涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
C . 涉案金额100万元以上的诈骗案件
D . 涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件
[多选题] 下列市场风险事件需向总行报告的有()。A . 利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上B . 外币交易账户预期损失金额在200万美元以上C . 银行发行理财产品跌破发行价超过10%D . 造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件
[多选题] 下列信用风险事件需向总行报告的有()。A . 总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。B . 省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件,在银行贷款余额为7000万元。C . 总行管理客户到期贷款不能按时偿还D . 总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整
[单选题]操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告,其中影响程度达到()标准的操作风险事件为重大操作风险事件。A . 三级四级五级B . 一级二级三级C . 四级五级六级D . 四级五级
[单选题]商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。A.董事会B.高级管理层C.相关管理人员D.司法机关
[多选题] 商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。A . 董事会B . 高级管理层C . 相关管理人员D . 司法机关
[单选题]重大操作风险事件发现到报告至总行的时间不得超过()工作日。A . 1个B . 2个C . 3个D . 5个
[判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料。( )A.对B.错
[判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料。( )A.对B.错
[判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类.操作风险损失事件历史数据.各类业务检查报告等相关资料。()A.对B.错
[单选题]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:( )。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;C.高管人员严重违规;D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;E.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件