[多选题]

下列操作风险事件需向总行报告的有()。

A . 虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

B . 涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

C . 涉案金额100万元以上的诈骗案件

D . 涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

参考答案与解析:

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下列市场风险事件需向总行报告的有()。

[多选题] 下列市场风险事件需向总行报告的有()。A . 利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上B . 外币交易账户预期损失金额在200万美元以上C . 银行发行理财产品跌破发行价超过10%D . 造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件

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    [多选题] 商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。A . 董事会B . 高级管理层C . 相关管理人员D . 司法机关

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  • 商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料。(  )

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    [判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类.操作风险损失事件历史数据.各类业务检查报告等相关资料。()A.对B.错

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  • 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:( )。

    [单选题]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:( )。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;C.高管人员严重违规;D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;E.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件

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  • 下列操作风险事件需向总行报告的有()。