A .合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B .合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C .合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D .合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
[单选题]下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
[单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
[单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。A.基金管理人公平对待基金财产,可以在不同的基金财产之间进行利益输送。B.经理层人员应当熟悉
[单选题]下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。A . 合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B . 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门C . 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D . 合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
[单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和
[单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律.规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律.规则和准则可能
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能