A .投资人频繁开立、撤销账户的行为
B .投资人进行预约交易的行为
C .投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为
D .投资人终止定投交易的行为
[单选题]以下不属于基金销售业务资格主体的是( )。A.保险机构B.中国人民银行C.期货公司D.商业银行
[单选题]以下不属于基金销售业务资格主体的是()。A.保险机构B.中国人民银行C.期货公司D.商业银行
[单选题]基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。A . 15日B . 1个月C . 1个季度
[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。①.自助式前台系统②.辅助式前台系统③.后台管理系统④.应用系统的支持系统A.①、③、④B.②、③、④C.①、②、③D.①、②、③、④
[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。A . 前台业务系统B . 后台管理系统C . 应用系统的支持系统D . 以上全部都是
[单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控.记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。A.异常交易B.紧急交易C.
[单选题]基金代理销售业务的交易信息的传输方式为()。A .统一传输B .逐级传输C .自上而下传输D .自下而上传输
[单选题]各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A.1B.5C.10D.20
[单选题]关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A. Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB. Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC. 、Ⅰ、 ⅡD. 、Ⅰ 、Ⅲ
[多选题] 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。A . 开户B . 赎回C . 转托管转出D . 销户