[多选题]

期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A .不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

B .任用不具备资格的期货从业人员的

C .伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

D .未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

参考答案与解析:

相关试题

期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任

[多选题] 期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A . 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B . 任用不具备资格的期货从业人员的C . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D . 未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的

  • 查看答案
  • 期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员

    [多选题] 期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A .违反规定接纳会员的B .违反规定收取手续费的C .违反规定使用、分配收益的D .任用不具备资格的期货从业人员的

  • 查看答案
  • 期货交易所有( )情形之一的,责令改正,没收非法所得,并对直接负责的主管人员给予

    [单选题]期货交易所有( )情形之一的,责令改正,没收非法所得,并对直接负责的主管人员给予纪律处分,处以1万元以上10万元以下的罚款。A.违反规定接纳会员B.违反规定收取手续费C.违反规定使用、分配收益D.不公布即时行情,或发布价格预测消息E.任用不具备资格的期货从业人员

  • 查看答案
  • 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并

    [多选题] 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C . 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的

  • 查看答案
  • 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并

    [多选题] 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A .进行混码交易的B .任用不具备资格的期货从业人员的C .不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D .违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

  • 查看答案
  • 非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

    [单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元

  • 查看答案
  • 非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

    [单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万

  • 查看答案
  • 非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

    [单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元

  • 查看答案
  • 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他

    [单选题]期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

  • 查看答案
  • 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直

    [多选题] 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。A .限制会员实物交剖总量的B .不按照规定建立、健全结箅担保金制度的C .违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D .不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

  • 查看答案
  • 期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任