A . 内部信用评级4c及以上
B . 内部评级2a及以上
C . 不在监管通报的名单内
D . 实行名单制管理
[单选题]证券公司授信业务品种包括()。A . 资金拆借B . 法人账户透支C . “融资融券”资产债权收益权买入返售D . 以上全是
[单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。A . 委托人B . 信托人C . 中介人D . 投资人
[判断题] 证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交
[单选题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交
[单选题]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。A . 相互监督制度B . 业务对接规则C . 投资者适当性制度D . 风险承担制度
[判断题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A . 正确B . 错误
[判断题] 在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。A . 正确B . 错误
[单选题]由证券公司办理的证券发行称为()A . 私募发行B . 公募发行C . 直接发行D . 间接发行
[单选题]证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A.为客户分立证券和资金账户B.接受客户证券买卖的全权委托C.为客户咨询证券类种D.将客户的委托记录按规定保存