Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集基金,应当经()注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集资金。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院
[试题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?A .责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B .处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经()注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.中国银监会
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的具体情形包括( )。A.向不特定对象募集资金B.向特定对象募集资金累计超过一百人C.向特定对象募集资金累
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的具体情形包括( )。A.向不特定对象募集资金B.向特定对象募集资金累计超过一百人C.向特定对象募集资金累
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金的投资范围包括( )。A.买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额B.买卖非公开发行的股份有限公司
[单选题]公开募集基金,包括向不特定对象募集资金.向特定对象募集资金累计超过()人以及法律.行政法规规定的其他情形。公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法,错误的是( )。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级
[多选题]关于公开募集基金和非公开募集基金的区别,依据《证券投资基金法》,下列哪些选项说法是错误的?()A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册;但非