证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

[单选题]证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新

[主观题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

[单选题]证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。A.2个工作日B.5个工作日C.3个

[多选题]证券公司为期货公司提供中问介绍业务时应当制定并有效执行的制度包括()。A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度

[主观题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。（ ）

[单选题]按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

[多选题] 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A .介绍业务规则B .内部控制C .内部稽核D .合规检查

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查

[单选题]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。A . 相互监督制度B . 业务对接规则C . 投资者适当性制度D . 风险承担制度