A . 基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准
B . 采取抽奖的方式销售基金
C . 基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D . 基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享
[B单选题]有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。A.行政处罚措施B.证券市场禁入措施C
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A.3年以下B.3-5C.3-7D.1-5
[主观题]证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )
[主观题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。( )
[试题]中国证监会有“监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分”的职责。 ( )
[单选题]根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。A.行政处罚措
[判断题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。()A . 正确B . 错误
[多选题]下列哪些人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施?( )A.发行人、上市公司
[多选题]下列哪些人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施?( )A.发行人、上市公司
[单选题]按规定香港、澳门居民符合法律、行政法规和国家有关规定的证件类型为()。A . 港澳同乡回乡证B . 护照C . 港澳居民往来内地通行证D . 港澳居民身份证