[多选题]

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A .业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B .基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C .高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D .违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

参考答案与解析:

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在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任

[判断题] 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()A . 正确B . 错误

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  • 下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。

    [单选题]下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构

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  • 基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立,其高级管理人员则可以相互兼职。

    [主观题]基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立,其高级管理人员则可以相互兼职。此题为判断题(对,错)。

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  • 关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的()。

    [单选题]关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的

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  • 商业银行从事基金托管业务,与基金管理人双方的管理人员可以相互兼职。判断对错 -

    [主观题]商业银行从事基金托管业务,与基金管理人双方的管理人员可以相互兼职。判断对错

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  • 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经

    [单选题]发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。A.1000万,1年B.2000万,3年C.1000万,3年D.2000万,2年

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  • 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经

    [单选题]发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。A . 1000万,1年B . 2000万,3年C . 1000万,3年D . 2000万,2年

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  • 根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。

    [单选题]根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当

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  • 高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益.基金管理公司.基金托管银行三者之间的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。

    [单选题]高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益.基金管理公司.基金托管银行三者之间的利益发生冲突时,应当坚持(

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  • 根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。

    [单选题]根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当

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