[多选题]

证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项

参考答案与解析:

相关试题

专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

[多选题] 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币D . 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

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  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。

    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为

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  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。

    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

    [多选题] 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。A . 注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B . 高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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  • 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

    [单选题]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2

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  • 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。

    [试题]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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  • 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。

    [单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.信托公司D.商业银行

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  • 商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金

    [单选题]商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A.1/2B.1/3C.2/3D.5/3

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  • 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。

    [多选题] 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B . 有专门负责基金代销业务的部门C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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  • 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。

    [单选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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  • 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。