[多选题]

专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币

D . 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

参考答案与解析:

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证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

[多选题] 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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  • 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

    [单选题]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2

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    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为

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  • 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。

    [单选题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。A.5000万B.4000万C.2000万D.3000万

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    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

    [多选题] 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。A . 注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B . 高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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  • 专业基金销售机构申请基金代销资格,其注册资本不低于()万元人民币。

    [单选题]专业基金销售机构申请基金代销资格,其注册资本不低于()万元人民币。A . 1000B . 2000C . 3000D . 4000

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  • 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。

    [多选题] 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B . 有专门负责基金代销业务的部门C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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    [单选题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其注册资本不低于( )万元人民币,取得基金从业资格的人员不少于( )人。A.3000;30B.3000;50C.5000;30D.5000;50

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    [单选题]成为专业基金代销机构需要()。A.获得中国证监会基金销售业务资格B.成为中国证券投资基金业协会会员C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资

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