A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B . 有专门负责基金代销业务的部门
C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[单选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[单选题]商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A.1/2B.1/3C.2/3D.5/3
[单选题]商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A.4年B.3年C.2年D.1年
[单选题]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。A .1/2B .1/3C .1/4D .1/5
[单选题]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2
[多选题] 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。A .有专门负责基金代销业务的部门B .财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C .资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D .公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金代销业务的部门C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向()申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A . 中国证监会B . 证券交易所C . 证券投资咨询机构D . 专业基金销售机构
[单选题]具有基金代销业务资格的商业银行,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的( )。A.五分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二
[判断题] 商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。()A . 正确B . 错误