A . 期货交易所
B . 期货结算机构
C . 期货商
D . 期货信托事业
[单选题]依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A . 期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B . 期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C . 于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D . 期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货
[单选题]依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()A . 独立的期货结算机构B . 由期货交易所兼营结算部门C . 由其它机构兼营结算部门D . 以上皆是
[单选题]依期货交易法之规定,未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者,依期货交易法应处以()A . 12万元以上60万元以下罚金B . 警告C . 7年以下有期徒刑,3百万元以下罚金D . 以上皆非
[单选题]依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」?()A . 为客户进行全权委托交易B . 当日冲销之比例过高C . 受托从事未经公告之国外期货交易种类D . 以上皆是
[单选题]依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A . 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B . 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C . 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对
[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系()A . 场外冲销B . 擅为交易相对人C . 交叉交易D . 配合交易
[单选题]期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以()A . 一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金B . 三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金C . 新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾D . 七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()A . 场外冲销B . 委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C . 交叉交易D . 以上皆是
[单选题]依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?()A . 丧失价格指针之功能B . 不符公共利益C . 经期货交易所申请D . 以上皆是
[单选题]期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()A . 强制期货交易所设立公益董监事B . 不得发行股票C . 不得为股份有限公司,需以会员方式经营D . 不适用公司法之规定成立