A . 为客户进行全权委托交易
B . 当日冲销之比例过高
C . 受托从事未经公告之国外期货交易种类
D . 以上皆是
[单选题]依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()A . 期货交易所B . 期货结算机构C . 期货商D . 期货信托事业
[单选题]依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A . 期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B . 期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C . 于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D . 期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货
[单选题]依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()A . 独立的期货结算机构B . 由期货交易所兼营结算部门C . 由其它机构兼营结算部门D . 以上皆是
[单选题]依期货交易法之规定,未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者,依期货交易法应处以()A . 12万元以上60万元以下罚金B . 警告C . 7年以下有期徒刑,3百万元以下罚金D . 以上皆非
[单选题]期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以()A . 一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金B . 三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金C . 新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾D . 七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
[单选题]依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A . 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B . 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C . 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对
[单选题]期货交易法之施行日期,经行政院核定为()A . 八十六年一月一日B . 八十六年六月一日C . 八十六年九月一日D . 八十六年十二月一日
[单选题]期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()A . 强制期货交易所设立公益董监事B . 不得发行股票C . 不得为股份有限公司,需以会员方式经营D . 不适用公司法之规定成立
[单选题]以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分?()A . 警告B . 撤换负责人C . 有期徒刑D . 撤销营业许可
[单选题]有关期货交易之公告,以下何者为是?()A . 期货交易种类目前系由行政院公告B . 期货交易所系由主管机关证期会公告C . 目前已公告五大类期货交易种类D . 以上皆是