A . 会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
B . 公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
C . 员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
D . 公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商
[单选题]有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是?()A . 董监事任期为三年B . 董监事任期以一任为限C . 董监事可融通资金予会员D . 以上皆是
[单选题]依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A . 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B . 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚C . 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对
[单选题]依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A . 期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B . 期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C . 于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D . 期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货
[单选题]A.期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所,则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权债务,下列说法中正确的是( )。A.自动消灭B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理C.由C期货交易所继承D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
[单选题]依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()A . 独立的期货结算机构B . 由期货交易所兼营结算部门C . 由其它机构兼营结算部门D . 以上皆是
[单选题]依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()A . 期货交易所B . 期货结算机构C . 期货商D . 期货信托事业
[单选题]有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()A . 不得发行无记名股票B . 盈余主管机关得限制其分配C . 须有四分之一公益董监事D . 以上皆是
[单选题]依期货交易法之规定,未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者,依期货交易法应处以()A . 12万元以上60万元以下罚金B . 警告C . 7年以下有期徒刑,3百万元以下罚金D . 以上皆非
[多选题] 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。A .人身强制B .要求会员和客户报告情况C .谈话提醒D .发布风险提示函
[单选题]在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所()。A . 客户B . 会员C . 员工D . 股东