A.《通知》是指引性文件
B.操作风险控制的一般性指引
C.《通知》覆盖有关操作风险的全部内容
D.《通知》涉及的相关方面要求是具体的
[单选题]下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)表述准确的是指()。A.《通知》是指引性文件B.操作风险控制的一般性指引C.《通知》覆盖有
[主观题]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)要求银行建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的业务管理制度。()
[单选题]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)要求银行业金融机构在订立职责制中,明确的高管人员和管理人员的法律责任是指()。A.对出现大案、要案,或措施不得力的B.对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况的C.对检查监督整改不力的D.反复发生大案要案,问题长期得不到有效解决的
[填空题] 关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)要求,对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加(),防止()和()。
[单选题]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强对基层行的()监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加对权力的监管和监控,防止权力滥用和监督缺位。A . 资产业务B . 负债业务C . 工作作风D . 合规性
[单选题]中国银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》主要内容包括哪几个方面:( )。A.高度重视防范操作风险的规章制度建设B.切实加强稽核建设C.加强对基层行的合规性监督D.坚持相关的行务公开制度E.建立和实施基层主管轮岗轮调合强制性休假制度,并纳入各级人事管理制度
[填空题] 《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)要求,银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对,机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施,以及()等情况下向客户验证复检的有效手段。
[主观题]根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》,试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
[单选题]中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求,商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核,并严格遵循()的原则,熟悉并审核所有单据和关键栏目,严格把关。A .了解你的客户B .了解你的客户业务C .了解你的客户业务单据
[单选题]操作风险国内监管规则主要执行的是()的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”).《商业银行操作风险管理指引》