[单选题]

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是

参考答案与解析:

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

[单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金

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  • ()不属于反洗钱合规性风险管理措施。

    [单选题]()不属于反洗钱合规性风险管理措施。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特

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  • 反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

    [单选题]反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转C.建立符

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  • 反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

    [单选题]反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转C.建立

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  • 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

    [单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效的开户流程

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  • 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

    [单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效

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  • 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

    [单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效

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  • 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

    [单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效

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  • 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

    [单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效

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  • 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是(  )。

    [单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是(  )。A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和

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  • 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。