A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
[单选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则
[单选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则
[单选题]期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对()报告签署确认意见。A . 年度B . 季度C . 月度D . 每日
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[判断题] 经营管理岗位不包括内部职能部门负责人。A . 正确B . 错误
[判断题]租赁合同由项目经理或公司有关负责人签字、盖章,报公司有关部门备案。A.对B.错
[单选题]发生新闻曝光事件,有关负责人和部门应立即()。A . 查清事件发生的真实原因B . 向有关部门抗议C . 及时指出并要求更正D . 第一时间对外发布正确信息
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负( )责任。A.最终B.首要C.全部D.临