A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.基金募集申请材料是否齐备
D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
[单选题]以下不属于基金募集合规性审查内容的是()。A .有明确、合法的投资方向B .有明确的基金运作方式C .基金募集申请材料是否齐备D .基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
[判断题] 基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()A . 正确B . 错误
[单选题]对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金符合要求C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
[单选题]下列不属于基金募集发售工作内容的是()Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存人专门账户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。A.运用基金财产操纵证券交易价格B.未建立和管理投资对象备选库C.未建立风险导向的反洗钱防控体系D.在不
[单选题]下列不属于合规管理的重点内容的是()。A . 建设强有力的合规文化B . 建立符合政策法规的合规目标C . 建立有利于合规风险管理的基本制度D . 建立有效的合规风险管理体系
[试题]下列不属于贷款合法性、合规性调查的内容的是( )。A.认定借款人的法人资格B.对借款人的借款目的进行调查C.考察借款人是否建立了良好的公司治理机制D.认定担保人的法定代表人签名的真实性和有效性
[单选题]下列不属于贷款合法性、合规性调查的内容的是()。A . 认定借款人的法人资格B . 对借款人的借款目的进行调查C . 考察借款人是否建立了良好的公司治理机制D . 认定担保人的法定代表人签名的真实性和有效性
[多选题] 合规性审查内容包括()。A . 申报事项政策制度遵循性审查B . 申报材料要件齐全性审查C . 申报材料内容完备性审查D . 申报流程时效性审查
[单选题]以下不属于基金募集申请材料的是()。A .申请报告B .基金合同草案C .上市公告书D .招募说明书草案