[单选题]

下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

参考答案与解析:

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下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是(  )。

[单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是(  )。A.基金管理人公平对待基金财产,可以在不同的基金财产之间进行利益输送。B.经理层人员应当熟悉

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    [单选题]下列对合规风险管理描述不正确的是()。A .合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。B .合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。C .合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。D . D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

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    [单选题]下列对于各级管理层职责的描述不正确的是:A.审计委员会需要对公司内部控制评价工作进行监督B.高级管理层负责监督风险管理和控制过程的建立与管理C.首席审

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  • 下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。

    [试题]下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

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  • 下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。

    [单选题]下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.公平对待所有股东

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  • 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()

    [单选题]关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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  • 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。

    [单选题]关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示B.经理层人员应当

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  • 下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。

    [单选题]下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权

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  • 下列关于管理层、治理层对财务报表责任的表述中,不正确的是()。

    [单选题]下列关于管理层、治理层对财务报表责任的表述中,不正确的是()。A .选择适用的会计准则和相关会计制度B .选择和运用恰当的会计政策C .根据企业的具体情况,作出合理的会计估计D .发表恰当的审计报告

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    [单选题]以下有关管理层责任的说法中,不正确的是(  )。A.审计业务约定书明确了管理层对财务报表承担的责任B.管理层签发财务报表属于其履行对财务报表责任的行为

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