第 38 题 A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（　　）。

A．2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

B．2008年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35％

C．2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

D．2010年1月为控股股东违规提供担保

[判断题] 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）A . 正确B . 错误

[单选题]中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。A．《证券法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司证券发行试行办法》D．《公司法》

[单选题]中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。A .《证券法》B .《上市公司证券发行管理办法》C .《上市公司证券发行试行办法》D .《公司法》

[判断题] 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）A . 正确B . 错误

[单选题]上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（　　）。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载，误导性陈述或重

[判断题] 中国证监会2007年3月30日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司如有"重大事件"需要发布临时报告。（）A . 正确B . 错误

[案例分析题] 中国证监会2009年7月在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现以下事实：（1）2009年2月，甲公司拟为控股股东A企业2000万元的银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该项担保进行表决时，出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股，其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决，其他股东的赞成票为5000万股，反对票为4000万股。（2）2009年3月，甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保，该担保数额达到了甲公司资产总额的35%。甲公

[单选题]第 35 题 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。A．1个工作日B．5个工作日C．10个工作日D．15个工作日

[判断题] 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。（）A . 正确B . 错误

[单选题]中国证监会2004年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？()A．甲公司上次发行股票时因故未能募足B．乙公司2002年度亏损C．丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率D．丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报