A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以3万元以下罚款的情形的是( )。A.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户B.基金宣传推介材料的内
[单选题]在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以3万元以下罚款的情形的是()。A.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户B.基金宣传推介材料的内容
[单选题]未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货
[单选题]未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货
[单选题]未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3
[单选题]未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3
[单选题]未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.3D.5
[单选题]未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3
[判断题]违规播出时政类视听新闻节目的,由县级以上广播电影电视主管部门予以警告、责令改正,可并处三万元以下罚款。( )A.对B.错
[单选题]基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。A .诋毁其它基金、销售机构或销售人员B .违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C .对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D .为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问