A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作
B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利
C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
[主观题]基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。 ( )
[主观题]基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。( )
[判断题] 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()A . 正确B . 错误
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[B单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于证券公司信息隔离制度的说法中,正确的是( )。A.证券公司发现内幕信息泄露的,应当视具体情况立即采取将
[多选题]《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是( )。A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨
[单选题]信息隔离墙制度的特点有( )。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。A.该证券公司的经营方针